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    券商評級怎么定的?證監會下發券商評級標準

    2020-9-10 09:24| 發布者: admin| 查看: 19762| 評論: 0

    摘要: 今年的98家參評券商中,在復核過程中有66家被調減分值。其中,1家券商因3個事項被暫停3項業務,合計調扣6分。還有1家券商的管理人員在任職期間涉嫌向國家工作人員行賄,被調扣0.5分。銀河證券、中信建投、海通證券等 ...
    有業內人士表示,不要因為市場的短期下跌就否定基金的投資價值,長線持有、低位補倉、定投等都是買入基金的正確方法。
    近日,證監會機構部向各家券商下發了《關于通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》(下稱“通知”)。
    通知對今年券商分類評級進行了詳細說明,并且披露了在復核過程中對部分券商作加減分的原因。
    今年的98家參評券商中,在復核過程中有66家被調減分值。其中,1家券商因3個事項被暫停3項業務,合計調扣6分。還有1家券商的管理人員在任職期間涉嫌向國家工作人員行賄,被調扣0.5分。
    同時,銀河證券、中信建投、海通證券等3家券商因有好的經驗做法上升為行業標準,且相關行業標準或規則已正式公布,被適當加分。
    此外,也有部分券商存在內部控制嚴重失效、未如實報告公司控股股東和實際控制人信息等問題,根據規定被下調評級級別。
    扣分原因:行賄、反洗錢、從業人員炒股
    據了解,券商分類評級過程包括券商自評、證監局初審、證監會機構部復核及專家評審會審議等環節。
    今年8月18日,證監會機構部組織召開了專家評審會,對19類重大調整事項的處理建議方案進行審議,以專家投票方式表決形成了處理標準。根據復核和審議情況,形成了分類評價結果。
    經復核,在98家證券公司中,有12家維持初審結果,分值沒有變動;20家分值調增;66家分值調減。
    其中,有15家券商因反洗錢方面的問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次,根據標準進行了扣分。1家券商在評價期內非現金類大集合資管產品規模增長4.59%,且較2018年11月規則發布時增長5.8%,根據標準被扣分。
    有3家券商在評價期外被實施行政處罰、暫停業務等重大行政監管措施的事先告知,被調扣2分、6分。其中1家券商因3個事項被暫停3項業務,每個事項調扣2分,合計被調扣6分。
    1家券商股東出資意愿不真實,存在對賭性回購條款,截至目前仍未完成整改,被調扣0.5分。還有3家券商主要業務人員違規炒股,被采取行政處罰或刑事強制措施,分別被調扣0.5分。
    1家券商管理人員任職期間,涉嫌向國家工作人員行賄,構成單位行賄罪被追究刑事責任,且不屬于公司紀委自行發現并主動處理的情形,被調扣0.5分。
    2家券商對境外子公司的風險管控存在問題,分別被調扣0.5分。4家公司股票類投行業務負面執業記錄項目占項目總數的比例超過20%,被調扣0.5分。
    中信建投、銀河證券、海通證券獲加分
    此次,還有多家證券公司獲得加分。
    如銀河證券,先后8次向行業分享國產密碼應用技術方案和經驗,同時為行業建立運營管理信息報告機制提供參考。以上兩項經專家評審會議定,合計加1分。
    此外,中信建投全程參與證券公司網上交易系統反外掛試點項目,在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出,為行業開展有關工作提供參考。經專家評審會議定,加0.5分。
    海通證券系統形成包括反洗錢組織架構、制度體系、各業務重要環節風控措施等在內的證券公司反洗錢工作實踐做法,對有關單位正在推動修訂的行業規則提供重要參考借鑒。經專家評審會議定,加0.5分。
    券商積極服務新三板項目也可加分。經專家評審會議定,對證券公司推薦首批新三板公開發行項目數在3家及以上、2家、1家的,分別加0.5分、0.3分、0.1分。由此,有2家券商加0.5分,3家加0.3分,16家加0.1分。


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